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盈透因违规开户行为支付10万美元罚款
作者:admin      发布时间:2019-08-13

  指日,盈透(Interactive Brokers)赞同向新泽西州消费者事宜部及证券局支拨10万美元的罚款以处分多项指控。

  表汇天眼APP讯 :指日,盈透(Interactive Brokers)赞同向新泽西州消费者事宜部及证券局支拨10万美元的罚款以处分多项指控。

  正在该案中,盈透被指控未充满监视其开户顺序,并应许现已终结的对冲基金前主管Peter Zuck举办交往,Zuck此前已被NFA禁止交往。

  囚系机构展现,盈透正在2009年6月至2011年11月开立了多个由Peter Zuck治理和独揽的账户,当时Peter Zuck已有金融犯科史。囚系机构进一步指出,Zuck正在一项诈骗筹划中运用了盈透的正在线名新泽西州住户向Zuck的对冲基金公司Osiris Partners Fund供给1200万美元的资金。

  2009年,Zuck掌握Osiris基金的治理成员和投资组合司理,正在奉行前述诈骗筹划后,Zuck将客户资金用于部分运用。这并不是Zuck第一次作案,他曾正在1994年,1997年和2002年对三起差异的证券诈骗案件展现认罪,并因1994年的治罪而入狱五年。

  囚系机构夸大,盈透未能确定Zuck的犯科后台即为其供给账户,此举声明盈透的账户策略和开户流程均存正在亏空。